Reglas y reglamentos cubiertos en el examen de la serie 7
El examen de la Serie 7 está lleno de reglas y regulaciones. Y lo creas o no, no son sólo en las reglas de la sección que cubre. Desafortunadamente, usted tiene que recordar detalles. Pero no temas: Muchas de las reglas tiene sentido, y la respuesta correcta por lo general se destaca como un pulgar dolorido.
Preguntas de práctica
Representantes registrados deben completar el elemento regulador de la educación continua en día __________ de su fecha de aniversario de registro.
A. 30
B. 60
C. 120
D. 270
Respuesta: C. 120
Bajo la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) las normas, todos los representantes registrados deben completar su elemento regulador basado en computadoras de su educación continua dentro de los 120 días de su segundo aniversario de convertirse en un representante registrado y cada tercer aniversario después.
Un representante registrado con licencia ha dejado la industria de valores para perseguir su ambición de toda la vida para convertirse en un artista marcial mixto.
Si él decide que cometió un error y quiere volver a la industria de valores, tendrá que volver a tomar sus exámenes de valores si ha estado afiliado con su agente de bolsa por más de
A. un año
B. dos años
C. tres años
D. cinco años
Respuesta: B. dos años
Después de que un individuo ha sido afiliado a un agente de bolsa durante más de dos años, sus licencias ya no son válidas, y que tendría que tomar los exámenes de licencias nuevo.
Joe Silber falló el 7 examen de la serie tres veces consecutivas. ¿Por cuánto tiempo debe esperar Joe antes de hacer un cuarto intento?
A. 30 días
B. 45 días
C. 90 días
D. 6 meses
Respuesta: D. 6 meses
Las reglas para la toma de exámenes de FINRA son los siguientes:
Si fallas un examen una vez, usted tiene que esperar 30 días antes de un nuevo intento.
Si no pasa el examen dos veces, usted tiene que esperar 30 días antes de un nuevo intento.
Si no la tercera vez, usted tiene que esperar seis meses antes de un nuevo intento.
Así que asegúrese de que esté listo para pasar la primera vez para que usted no tiene que preocuparse por esas reglas.
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