Trayendo nuevas emisiones en el mercado - opinión para el examen de la serie 7
Antes de las corporaciones " a bolsa, " deben registrarse y tener una manera de distribuir sus títulos. El examen de la serie 7 pone a prueba su capacidad para comprender el proceso de registro y de las entidades involucradas en traer nuevas emisiones en el mercado.
Lea las preguntas y opciones de respuesta con cuidado y asegúrese de que usted
Tenga cuidado con las palabras que pueden cambiar la respuesta que estás buscando, como EXCEPCIÓN, NO, SIEMPRE, y así sucesivamente.
Reconocer que hay una diferencia entre valores exentos y operaciones exentas.
Si no está seguro de la respuesta correcta, tratar de eliminar cualquier respuesta que pueda. Si lo hace, puede hacer la diferencia entre pasar y reprobatoria.
Preguntas de práctica
El período de reflexión para una nueva emisión de una duración aproximada de cuántos días?
A. 20
B. 30
C. 40
D. 60
Responder: A. 20
El período de reflexión es cuando la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) está revisando la declaración de registro de una empresa antes de traer nuevas emisiones en el mercado. El período de reflexión dura normalmente unos 20 días.
¿Cuál es la disposición de suscripción que permite a un emisor cuyas acciones ya se cotiza públicamente en cuando las ventas de un problema adicional?
A. registro permanente
B. una suscripción de espera
C. una oferta negociada
D. una cuenta de suscripción del Este
Responder: A. registro permanente
LA registro permanente permite que el emisor de venta de valores registrados en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de hasta tres años a partir de la (liberación) fecha de vigencia. Un registro permanente permite a un emisor en cuando la venta de sus valores con las condiciones del mercado.
¿Cuál de los siguientes actos de valores cubre los requisitos de registro y revelación de los nuevos temas?
A. la Securities Act de 1933
B. la Ley de Valores de 1934
C.El Ley de fideicomiso de 1.939
Todo lo anterior
Responder: A. la Securities Act de 1933
La Ley de Valores de 1933 cubre la venta de nuevos temas (mercado primario). La Ley de Valores de 1933 fue diseñado para proporcionar una mayor transparencia en los estados financieros y para frenar las actividades fraudulentas de los emisores. La Ley de Valores de 1933 también va por una miríada de otros nombres, tales como la Ley de Papel, Nueva Ley de Problemas, Ley de divulgación completa, y la Verdad en la Ley de Valores.
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