Pedidos y oficios en el examen de la serie 7
Como representante registrado, tendrá que conocer los entresijos de órdenes y oficios y, si es necesario, ser capaz de explicar a los clientes o clientes potenciales. Esta sección del examen Serie 7 incluye preguntas acerca de los diferentes mercados de valores, mercado primario y secundario, el papel de los agentes de bolsa, los tipos de órdenes, sistemas de información, y así sucesivamente.
Preguntas de práctica
Uno de sus clientes es interesado en comprar una acción OTCBB.
En este momento, sólo un creador de mercado está mostrando una cotización en firme de este stock. Su corredor de bolsa debe ponerse en contacto con el número de distribuidores para determinar el precio vigente de las acciones?
A. 0
B. 1
C. 2
D. 3
Respuesta: D. 3
OTC (Over-the-Contador) Tablón de anuncios y Mercado Rosa valores son valores no NASDAQ y están sujetos a la regla de tres cotización. Si al menos dos creadores de mercado no se muestran las cotizaciones en firme, le toca a la casa de bolsa en contacto con por lo menos tres distribuidores para obtener el mejor precio para el cliente.
Un comerciante compra 1.000 acciones de HIJK en $ 17.50 por acción por su propio inventario.
Varias semanas después, HIJK se cotizaba a $ 16.80 a $ 17.00, y el distribuidor vende 1.000 acciones a uno de sus clientes. ¿Cuál de los siguientes precios es la base para el marcado de la banca?
A. $ 16.80
B. $ 17.00
C $ 17.25
D. $ 17.50
Respuesta: B. $ 17.00
El distribuidor tiene que vender al precio de oferta actual (pedir), que es de $ 17,00. El hecho de que el concesionario pagó más que eso para comprar las acciones por su propio inventario no entrar en juego.
Distribuidores están especulando que el precio de un valor que tienen en el inventario apreciará, al igual que los inversores esperan que los precios de los valores que tienen en sus carteras apreciarán. Debido a que el precio disminuye, el distribuidor pierde dinero.
Cuando un cliente compra una acción de un distribuidor, se paga un precio que
A. incluye un margen de beneficio
B. incluye una comisión
C. incluye una comisión y un margen de beneficio
D. cualquiera de las anteriores
Respuesta: A. incluye un margen de beneficio
Distribuidores (principales) vender valores de su propio inventario y compra de valores para su propio inventario. Distribuidores cobran un margen de beneficio en la venta de valores de su propio inventario y una rebaja en la compra de valores para su propio inventario. Brokers actúan como intermediarios y cobran una comisión.
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