Fiscalidad y reglas para los valores envasados

Casi todos los inversores han empaquetado valores en su cartera. Lo que también es bueno de títulos empaquetados para los inversores es que por lo general los fondos son gestionados profesionalmente, y la comisión de gestión es relativamente pequeño.

Para el examen de la Serie 7, usted debe ser consciente de que los fondos son los mejores para que los inversores de acuerdo con sus objetivos de inversión.

Preguntas de práctica

  1. ¿Quién es responsable de la custodia de los títulos de propiedad de un fondo de inversión?

    A. banco depositario

    B. el registrador

    C. el asesor de inversiones

    D. el agente de transferencia

    Respuesta: A. banco depositario

    El banco depositario es responsable de la custodia de valores y efectivo en poder del fondo de inversión.

  2. ¿Cuánto dinero tiene un fondo mutuo plantear ante una oferta pública?

    A. $ 50.000

    B. $ 100.000

    C $ 500.000

    D. $ 1.000.000

    Respuesta: B. $ 100.000

    Un fondo de inversión debe tener al menos 100.000 $ en la capitalización privada antes de hacer una oferta pública. Además, deben tener al menos 100 inversionistas y objetivos de inversión que están claramente definidos.

  3. Un fondo mutuo anuncia que pagará un dividendo a los accionistas registrados el viernes 10 de mayo ¿Cuándo es la fecha ex-dividendo?

    A. Jueves, 09 de mayo

    B. Miércoles, 08 de mayo

    C. Martes, 07 de mayo

    D. en la fecha fijada por el Consejo de Administración

    Respuesta: D. en la fecha fijada por el Consejo de Administración

    La fecha ex-dividendo de las acciones ordinarias y preferidas es automáticamente dos días hábiles antes de la fecha de registro. Sin embargo, los fondos de inversión pueden ajustar la fecha ex-dividendo en cualquier tiempo determinado por el consejo de administración.