Serie 7 examen: las empresas que emplean a representantes registrados
En el examen de la Serie 7, hay preguntas sobre los representantes registrados y los tipos de empresas que los emplean. Representantes registrados pueden funcionar para cualquiera de estos tipos de empresas:
Inversión firma bancaria: Un firma de banca de inversión es una institución que ayuda a los emisores de recaudar dinero. Piense en los bancos de inversión como el cerebro, ya que ayudan a que el emisor decidir qué valores a emitir, la cantidad a emitir, el precio de venta, y así sucesivamente. No sólo los banqueros de inversión aconsejan a los emisores, pero por lo general suscribir la emisión y también pueden convertirse en la aseguradora la gestión en la oferta de nuevos valores.
Colocador: los asegurador es una sociedad de valores que ayuda al emisor traer nuevos valores al público. Underwriters compran los valores del emisor y los venden al público para un buen beneficio (yippee!).
Sindicato: Cuando un problema es demasiado grande para una empresa a manejar, el gerente del sindicato (la gestión de suscriptor) forma un sindicato para ayudar a vender los valores y aliviar parte de la carga financiera de la aseguradora de gestión. Cada miembro del consorcio es responsable de la venta de una parte de los valores al público.
Gestión (plomo) suscriptor: El asegurador (director de sindicato) la gestión es la firma de la cabeza que es responsable de la elaboración de un sindicato y tratar directamente con el emisor. El asegurador gestión recibe una compensación económica (baldes-o-dólares) para cada acción vendida.
Grupo de venta: En el caso de que los miembros del sindicato consideran que necesitan más ayuda a vender los valores, que pueden contratar la venta de los miembros del grupo. Estos miembros son firmas de corretaje que no forman parte del sindicato. Los miembros del grupo Vendiendo ayudan a distribuir acciones al público, pero no hacen un compromiso financiero (que no compran acciones del emisor) y por lo tanto reciben menos dinero por acción en la venta de acciones al público.
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